التعامل مع قضية مخالفة شركتي وساطة مالية – تجارات نيوز

وقال رئيس إدارة المخالفات المؤسسية المالية بهيئة البورصة: بعد تلقي بلاغ مخالفة شركتي وساطة من إدارة الرقابة على الوسطاء، تم إدراج التعامل مع الحالات المذكورة على جدول الأعمال.

وبحسب ما نقلته تجارت نيوز، صرح رئيس قسم التحقيق في المخالفات المالية المؤسسية بهيئة الأوراق المالية والبورصة: شركتان للوساطة تنشطان في سوق رأس المال خلافاً للأنظمة ودون التحقق من كفاية الأموال في حسابات العملاء التشغيلية و من خلال التحقق من الأسهم وتسجيل تخصيص الائتمان، في شكل بطريقة أو بأخرى، في حساباتهم، اتخذوا موقف الاستحقاق لبيع عقود الخيارات بمبالغ كبيرة للعملاء، والتي، مع الأخذ في الاعتبار مخاطر التخلف عن المعاملات من قبل العملاء وكان من الممكن أن تتعرض شركات الوساطة المذكورة لخسائر لا يمكن تعويضها، مما أدى إلى إضعاف ثقة الجمهور وصناعة الوساطة وسوق رأس المال.

غرامات على شركتي وساطة مخالفة

وأضاف: لذلك ومع وصول محضر المخالفة من إدارة الرقابة على الوسطاء تم طرح التعامل مع الحالات المذكورة على جدول الأعمال، وحاليا أدى ذلك إلى صدور قرار بشأن شركتي الوساطة المذكورتين. بغرامة قدرها 1,450,000,000 ريال، و3,000,000,000 ريال لكل من المديرين حسب نطاق المخالفة في كل حالة، وكذلك إيقاف ترخيص تداول المشتقات المالية القائمة على الأوراق المالية. وبالطبع فإن القرارات الصادرة أولية ويمكن للمدانين الطعن فيها.

وتابع مالك محمدي: عدم الالتزام بالقوانين والأنظمة من قبل الأشخاص الخاضعين لإشراف هيئة الأوراق المالية، فضلا عن أنه يؤدي إلى عقوبات تأديبية مباشرة، سيؤدي أيضا إلى آثار وعواقب خطيرة أخرى على مرتكبي الجرائم36 قانون الأوامر الدائمة ومن الأمثلة على هذه الأعمال برامج التنمية في البلاد فيما يتعلق بنشر السجلات الجنائية والجنائية لمديري المؤسسات المالية ومصدري الأوراق المالية.

وفي النهاية قال: وفقا للمادة 18 من “تعليمات التداول لعقود الخيارات في بورصة طهران وبورصة إيران”، يجب على الوسيط، عند تلقي أمر الشراء أو البيع، أن يأخذ في الاعتبار وجود تكاليف المعاملة بالإضافة إلى قيمة المعاملة لعقد الخيار أو وديعة الضمان.إذا لزم الأمر، تحقق من الحساب التشغيلي للعميل مع الوسيط. وأيضاً، وفقاً لملاحظة المادة نفسها، يجب على الوسيط إنشاء عنوان منفصل لكل عميل في دفاتره والتأكد من كفاية الأموال الموجودة في حساب العميل وقت تنفيذ أوامر العميل. كما تضمنت المادة 29 من نفس التوجيه آيات؛ ويعتمد تسجيل الأمر في نظام التداول على وجود ضمانات أو قيمة صفقة العقد، بحسب الأحوال، في الحساب التشغيلي للعميل لدى الوسيط.

المصدر: مجلس الشيوخ